Nuestro equipo especializado en supervisión regulatoria y en la defensa en delitos financieros representa a las instituciones financieras y empresas multinacionales más importantes a nivel internacional, así como a los altos ejecutivos de las mismas en materia regulatoria y penal. Dos socios del equipo han ejercido como Directores del Departamento Legal (General Counsel) de la SEC (la autoridad supervisora de los mercados de valores de los Estados Unidos) y otros cuatro socios han sido fiscales federales (federal prosecutors), aportando experiencia y credibilidad ante los organismos gubernamentales. El equipo de supervisión regulatoria y defensa en delitos financieros trabaja continuamente con socios de otras practicas, tales como derecho de la competencia, derecho bancario o derecho tributario con el fin de poner al servicio de nuestros clientes todo el talento y recursos de la firma.

Hemos representado a nuestros clientes ante el Departamento de Justicia de los Estados Unidos, la SEC, las agencias gubernamentales federales y estatales y, cuando ha resultado necesario, ante los tribunales. De igual modo, llevamos a cabo de manera regular auditorías internas de empresas y de sus consejos de administración, asesorando en el desarrollo y mantenimiento de programas de cumplimiento. Ésta es una de las áreas que no ha dejado de ganar importancia desde la adopción de la Ley Sarbanes-Oxley.

A diferencia de otras firmas del mercado, tenemos una sólida presencia tanto en Washington D.C. como en Nueva York. A consecuencia de ello, existe una fuerte integración entre ambas oficinas que beneficia a nuestros clientes al poder proporcionarles un asesoramiento legal sofisticado sobre los mercados y productos financieros, contando asimismo con nuestros más veteranos socios que aportan su extensa experiencia en procesos regulatorios y de supervisión. El enfoque internacional de Cleary Gottlieb nos convierte en el despacho de abogados por excelencia de aquellos clientes con un importante volumen de operaciones económicas en el extranjero. Además, nuestra experiencia en Europa, Asia y Latinoamérica nos permite adoptar un punto de vista coordinado y de gran alcance a fin de asesorar en asuntos de carácter regulatorio que afectan a múltiples jurisdicciones.

Alguno de los asuntos recientes en los que hemos trabajado incluyen:

• La representación de varias compañías publicas en relación con las investigaciones llevadas a cabo por “back-dating of stock options”.
  
  
• La defensa de una compañía multinacional ante la SEC y el Departamento de Justicia de los Estados Unidos en un asunto surgido en el marco del programa “Petróleo por Comida” (Oil-for-Food) de las Naciones Unidas.
  
  
• La defensa de una importante institución financiera ante la SEC y el Departamento de Justicia de los Estados Unidos, en el marco de una investigación en el mercado local de obligaciones.
  
  
• La representación del comité de auditores de una destacada compañía de seguros en relación a una investigación iniciada por el gobierno en esa industria.
  
  
• La defensa de un bancos de inversión de Wall Street en materia de fondos de inversión colectiva y conflictos de intereses.
  
  
• El asesoramiento de importantes bancos de inversión de Wall Street en auditorías internas, así como investigaciones llevadas a cabo por la SEC y otros organismos reguladores de valores financieros en relación a asuntos de contratación, valoración y declaración, dentro de las que se incluyen recientemente asuntos relativos al mercado de hipotecas de alto riesgo.
  
  
• El asesoramiento a compañías de comunicación, de servicios alimentarios y de servicios financieros en relación con investigaciones internas relativas a sobornos internacionales.